Impressum

GFA Vermögensverwaltung GmbH
Am Marktplatz 1
D-79336 Herbolzheim

Tel. +49 07643 91419-50
Fax +49 07643 91419-51


Geschäftsführung: Werner Krieger und Udo Winterhalder
Amtsgericht Freiburg HRB 270532
Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht in Bonn

Erlaubnis und zuständige Aufsichtsbehörde:
Der Vermögensverwalter ist ein zugelassenes Wertpapierinstitut und verfügt über die Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanz-dienstleistungsaufsicht (BaFin) u.a. zur Erbringung der Finanzportfolioverwaltung, der Anlageberatung und Anlagevermitt-lung nach § 15 Abs. 1 i.V.m. § 2 Abs. 2 Nr.3, 4, 5 und 9 Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG).

Die Erlaubnis wurde ihr von folgender Aufsichtsbehörde erteilt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –BaFin-
Banken- und Versicherungsaufsicht
Graurheindorfer Str. 108
53117 Bonn
Telefon: 0228/ 4108-0
Fax: 0228/ 4108 – 1550
Internet: www.bafin.de

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht –BaFin-
Wertpapieraufsicht Asset-Management
Marie-Curie-Str. 24 - 28
60439 Frankfurt
Telefon: 0228/ 4108-0
Fax: 0228/ 4108 – 1550
Internet: www.bafin.de

Unser Unternehmen ist unter der Nummer ID: 10110445 bei der BaFin registriert und führt folgende Erlaubnisse aus:
- Erlaubnis für Anlageberatung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1a KWG) Erteilungsdatum: 01.11.2007
- Erlaubnis für Anlagevermittlung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 KWG) Erteilungsdatum: 20.03.1998
- Erlaubnis für Finanzportfolioverwaltung (§1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG) Erteilungsdatum: 20.03.1998

Maßnahmen zum Schutz des Kundenvermögens und zum Anlegerentschädigungs- oder Einlagensicherungssystem:
Unser Institut ist nicht berechtigt, sich Eigentum oder Besitz an Geldern oder Wertpapieren seiner Kunden zu verschaffen.
Die GFA Vermögensverwaltung GmbH ist der Entschädigungsreinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) zugeordnet. Unser Unternehmen ist unter der Nummer ID: 110445 bei der EdW registriert.

Die Registrierung ist bei folgender Aufsichtsbehörde erfolgt:
EdW
Behrenstr. 31
10865 Berlin
Telefon: 030/203699-5626
Fax: 030/203699-5630
E-Mail: mail@e-d-w.de
Internet: www.e-d-w.de

Weitere Informationen, insbesondere über die Bedingungen der Sicherung einschließlich der für die Geltendmachung der Entschädigungsansprüche erforderlichen Formalitäten stellen wir Ihnen auf Anfrage kostenlos zur Verfügung.

Allgemeine Informationspflicht
„Der Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. (VuV) hat eine Schlichtungsstelle nach Maßgabe der EU-Richtlinie Nr.2013/11 vom 21.05.2013 über die Alternative Streitbeilegung eingerichtet.
Vor der Schlichtungsstelle des VuV können Streitigkeiten zwischen Verbrauchern und Mitgliedern des VuV im Zusammenhang mit Finanzdienstleistungsgeschäften in einem außergerichtlichen Schlichtungsverfahren beigelegt werden.
Die GFA Vermögensverwaltung GmbH ist Mitglied im VuV und aufgrund der Satzung des VuV verpflichtet, an einem Schlichtungsverfahren vor dieser Schlichtungsstelle teilzunehmen.

Die Anschrift der Schlichtungsstelle des VuV lautet:
VuV-Ombudsstelle
Stresemannallee 30
60596 Frankfurt am Main

Weitere Informationen zur Schlichtungsstelle (z.B. weitere Kommunikationsdaten,
Antragsformular, Verfahrensordnung) erhalten Sie unter http://vuvombudsstelle.de

Inhaltlich verantwortlich / Redaktion:
Werner Krieger
Udo Winterhalder

Tel.: +49 7643/91419-50
Fax: +49 7643/91419-51
E-Mail: info@gfa-vermoegensverwaltung.de

Angaben nach §7 InstitutsVergV:
Das Unternehmen ist aufgrund seiner Größe kein so genanntes bedeutendes Institut. Das Vergütungssystem ist angemessen, transparent und auf eine nachhaltige Entwicklung des Unternehmens ausgerichtet. Die besonderen Anforderungen an das institutsinterne Vergütungssystem gem. §§ 5,6 und 8 InstitutsVergV sind nicht anzuwenden, da das Institut aufgrund Größe, Bilanzsumme und Art der Geschäftstätigkeit zu den kleinen Instituten zählt, nicht systemrelevant ist und keinerlei Kundengelder oder Kundenwertpapiere annimmt.
Variable Vergütungsbestandteile sind nur für die Geschäftsführenden Gesellschafter der GFA Vermögensverwaltung GmbH vorgesehen. Sie dürfen jedoch nur maximal 25% der Gesamtbezüge betragen sowie 50% des errechneten Gewinns der Gesellschaft. Die Vergütungsstruktur innerhalb des Instituts ist daher durch einen sehr geringen Anteil variabler Vergütung an der Gesamtvergütung gekennzeichnet (siehe § 17 (3) Nr. 4 InstitutsVergV).

Rechtliche Hinweise ESG-Kriterien:
Unsere Strategien zur Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken (Art. 3 OffenlegungsVO)
Aufgrund gesetzlicher Vorschriften (Art. 3 OffenlegungsVO) sind wir zu den nachfolgenden Angaben verpflichtet:
Eine Bewerbung ökologischer oder sozialer Merkmale in unseren Anlagestrategien oder für sonstige konkrete Finanzinstrumente ist nicht beabsichtigt. Als Unternehmen möchten wir einen Beitrag leisten zu einem nachhaltigeren, ressourceneffizienten Wirtschaften mit dem Ziel, insbesondere die Risiken und Auswirkungen des Klimawandels zu verringern. Umweltbedingungen, soziale Verwerfungen und oder eine schlechte Unternehmensführung können in mehrfacher Hinsicht negative Auswirkungen auf den Wert der Anlagen und Vermögenswerte unserer Kunden haben. Diese sog. Nachhaltigkeitsrisiken können unmittelbare Auswirkungen auf die Vermögens-, Finanz- und Ertragslage und auch auf die Reputation der Anlageobjekte haben. Da sich derartige Risiken nicht vollständig ausschließen lassen, haben wir für die von uns angebotenen Finanzdienstleistungen spezifische Strategien entwickelt, um Nachhaltigkeitsrisiken erkennen und begrenzen zu können. Für die Begrenzung von Nachhaltigkeitsrisiken versuchen wir Anlagen in solche Unternehmen zu identifizieren und möglichst auszuschließen, die ein erhöhtes Risikopotential aufweisen. Die Identifikation geeigneter Anlagen kann zum einen darin bestehen, dass wir in Investmentfonds investieren, deren Anlagepolitik bereits mit einem geeigneten und anerkannten Nachhaltigkeits-Filter zur Reduktion von Nachhaltigkeitsrisken ausgestattet ist. Die Identifikation geeigneter Anlagen zur Begrenzung von Nachhaltigkeitsrisken kann auch darin bestehen, dass wir für die Produktauswahl in der Vermögensverwaltung auf anerkannte Rating-Agenturen zurückgreifen.

Keine Berücksichtigung von nachteiligen Auswirkungen auf Nachhaltigkeitsfaktoren (Art. 4 OffenlegungsVO)
Nachhaltigkeitsfaktoren spielen bei Investmententscheidungen eine immer wichtigere Rolle, was unserem Unternehmen auch bewusst ist. Die Umsetzung von Nachhaltigkeitszielen hängt stets von den individuellen Wertvorstellungen einzelner Investoren ab, weshalb es sehr darauf ankommt, welche Nachhaltigkeitsziele der Vereinten Nationen (sogenannte Sustainable Development Goals) im Vordergrund des jeweiligen Anlegerinteresses stehen. Insofern erfordert die Definition und Umsetzung nachhaltiger Anlagestrategien immer eine individuelle und enge Abstimmung mit den Anlegern.

Nach Artikel 4 Offenlegungsverordnung sind nachteilige Auswirkungen von Anlagestrategien auf Nachhaltigkeitsfaktoren entweder zu berücksichtigen oder die Nichtberücksichtigung zu begründen. Die GFA Vermögensverwaltung GmbH hat sich vorerst dafür entschieden, im Rahmen seiner Anlageberatung/Finanzportfolioverwaltung “nachteilige Auswirkungen“ auf Nachhaltigkeitsfaktoren nicht zu berücksichtigen. Die Umsetzung von Nachhaltigkeitsaspekten in den Anlagestrategien ist noch in Planung und auch von der noch ausstehenden finalen Ausgestaltung des maßgeblichen aufsichtsrechtlichen Rahmens („Regulatory Technical Standards“) abhängig, mit dem voraussichtlich erst 2023 zu rechnen ist. Wir erklären aber ausdrücklich, dass diese Handhabung nichts an unserer Bereitschaft ändert, einen Beitrag zu einem nachhaltigeren, ressourceneffizienten Wirtschaften mit dem Ziel zu leisten, insbesondere die Risiken und Auswirkungen des Klimawandels und anderer ökologischer oder sozialer Missstände zu verringern.

Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in die Vergütungspolitik (Art. 5 OffenlegungsVO)
In Erfüllung von Artikel 5 der OffenlegungsVO informieren wir hiermit darüber, dass keine Einbeziehung von Nachhaltigkeitsrisiken in die Vergütungspolitik erfolgt.

Disclaimer
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